史上最健全的律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)內(nèi)核管理流程
2017-03-29
［摘要］ 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)律師法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，越來(lái)越多的律師事務(wù)所都在加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，并規(guī)范律師從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為，同時(shí)著眼于建立健全質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高證券法律業(yè)務(wù)水平，促進(jìn)證券法律業(yè)務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，并制定證券法律服務(wù)的內(nèi)核管理流程，今天分享一篇史上最健全的律師事務(wù)所證券法律服務(wù)內(nèi)核管理流程圖。
證券業(yè)務(wù)內(nèi)核管理是律師事務(wù)所風(fēng)控體系的重要組成部分，上述流程圖需要在一份完整的內(nèi)核管理制度基礎(chǔ)上進(jìn)行，律師事務(wù)所證券法律服務(wù)內(nèi)核管理制度的制定需要具備以下要素：
內(nèi)核管理制度總則
內(nèi)核管理適用范圍
律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)管理辦法
設(shè)立內(nèi)核委員會(huì)管理辦法
內(nèi)核管理職責(zé)劃分
內(nèi)核程序管理辦法
內(nèi)核原則
內(nèi)核委員的職責(zé)和監(jiān)督、評(píng)價(jià)
最后的話
律谷科技專注于為法律服務(wù)行業(yè)提供經(jīng)營(yíng)管理工具，品牌推廣工具，作業(yè)管理工具，致力成為中國(guó)法律服務(wù)業(yè)在線運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，推動(dòng)中國(guó)律師行業(yè)協(xié)會(huì)及律師事務(wù)所創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、持續(xù)發(fā)展。
期待更多的律師事務(wù)所與我們建立商務(wù)聯(lián)系。
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